證券從業(yè)考試第十一章重點試題

更新時間：2012-11-15 10:19:38 來源：|0

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證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第十一章重點試題

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　　1.H股的發(fā)行方式為( )。

　　A.公開發(fā)行加國際配售 B.配售

　　C.包銷 D.分銷

　　答案：A

　　2.境內(nèi)上市外資股又稱( )股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。

　　A.A B.B C.H D.ST

　　答案：B

　　3.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。( )

　　答案：錯誤，應(yīng)用人民幣標明面值，外幣認購和買賣。

　　4.根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人公司至少有( )名股東;

　　A.100 B.200 C.300 D.400

　　答案：C

　　5.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預(yù)期上市時的市值至少為1億港元。( )

　　答案：錯誤，應(yīng)為2億港元。

　　6.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應(yīng)滿足( )中的一項即可。

　　A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。

　　B.以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年不低于2000萬港元)，并且市值不低于2億港元。

　　C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。

　　D.公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，并且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。

　　答案：ABCD

　　7.我國內(nèi)地證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當報送最近( )年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　答案：B

　　8.國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有( )。

　　A.預(yù)路演 B.路演推介 C.簿記定價 D.國際配售

　　答案：ABC

　　9.在國際推介活動中應(yīng)當注意的內(nèi)容有( )。

　　A.防止推銷違例。 B.宣傳的內(nèi)容一定要真實。

　　C.推銷時間應(yīng)盡量縮短和集中。 D.把握推銷發(fā)行的時機。

　　答案：ABCD

　　10.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當就下述事件( )發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。