證券從業(yè)考試第五章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷(xiāo)>第五章重點(diǎn)試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷(xiāo)>各章重點(diǎn)試題匯總

　　1.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )。

　　A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.六個(gè)月 D.一年

　　答案：C

　　2.承銷(xiāo)金額超過(guò)人民幣( )元，承銷(xiāo)團(tuán)成員超過(guò)( )家可設(shè)2~3副主承銷(xiāo)商。

　　A.5000，8 B.5000，10 C.3億，8 D.3億，10

　　答案：D

　　3.發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)( )。

　　A.一個(gè)月 B.兩個(gè)月 C.三個(gè)月 D.六個(gè)月

　　答案：A

　　4.上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起( )內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

　　A.2個(gè)工作日 B.3個(gè)工作日 C.5個(gè)工作日 D.6個(gè)工作日

　　答案：A

　　5.審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的( )及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。

　　A.會(huì)計(jì)師 B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師 C.審計(jì)師 D.評(píng)估師

　　答案：B

　　6.申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請(qǐng)文件。

　　A.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)――首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

　　B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》

　　C.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)――首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

　　D.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)――首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

　　答案：A

　　7.當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具( )的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見(jiàn)段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。

　　A.保留意見(jiàn) B.否定意見(jiàn)

　　C.拒絕表示意見(jiàn) D.無(wú)保留意見(jiàn)

　　答案：D

　　8.如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)( )。

　　A.以歷史數(shù)據(jù)代替

　　B.以投資報(bào)告代替

　　C.在發(fā)行報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示

　　D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替

　　答案：C

　　9.( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。

　　A.股票發(fā)行審核委員會(huì) B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　10.發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會(huì)議召集人( )人。

　　A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5

　　答案：B

　　11.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括下列內(nèi)容( )

　　A.評(píng)估目的與評(píng)估范圍 B.資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬

　　C.評(píng)估原則 D.評(píng)估方法說(shuō)明和計(jì)算過(guò)程

　　答案：ABC

　　12.在首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括( )

　　A.發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄

　　B.歷次股東大會(huì)決議

　　C.發(fā)行人成立以來(lái)有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購(gòu)兼并等重大事項(xiàng)的董事會(huì)決議等文件

　　D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告

　　答案：ABC

　　13.發(fā)行審核委員會(huì)的表決票設(shè)有( )。

　　A.同意票 B.反對(duì)票 C.棄權(quán)票 D.以上都不對(duì)

　　答案：AB

　　14.網(wǎng)上披露的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招股說(shuō)明書(shū)版本一致。( )。

　　答案：正確

　　15.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)對(duì)預(yù)測(cè)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的可能性作出保證。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　相關(guān)信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第11章重點(diǎn)匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校2012證券從業(yè)多款套餐上線 （教材變化 ）（預(yù)習(xí)題搶先做）

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過(guò)率高達(dá)76%

　　2012新版證券從業(yè)輔導(dǎo)課程熱招中

　　更多信息：  證券從業(yè)資格考試頻道      證券從業(yè)資格考試論壇