證券從業(yè)考試重點(diǎn)：文件的要求

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>重點(diǎn)：文件的要求

　　二、首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件

　　(一)首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求

　　申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)――首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》(2006年修訂)的要求制作申請(qǐng)文件。具體要求：

　　1.發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件

　　2.第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。

　　3.申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。

　　4.發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審校前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

　　5.申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

　　6.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。

　　7.申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209毫米×265毫米規(guī)格的紙張，雙面印刷。

　　8.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明的字樣

　　9.申請(qǐng)文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式。

　　10.申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。

　　11.發(fā)行人在報(bào)送書面申請(qǐng)文件時(shí)，還需要有一份電子文件。

　　(二)首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄

　　發(fā)行申報(bào)是發(fā)行核準(zhǔn)的法定程序，已經(jīng)申報(bào)，非經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意增加、撤回或更換材料。

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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