證券從業(yè)第五章重點(diǎn)：機(jī)構(gòu)設(shè)置

證券從業(yè)<投資基金>第五章重點(diǎn)：機(jī)構(gòu)設(shè)置

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　　證券從業(yè)<投資基金>第五章重點(diǎn)：基金托管人概述

　　第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)

　　一、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　托管銀行一般要設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部或者資產(chǎn)托管部。

　　托管部一般包括四個(gè)部門(mén)：

　　(1)主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、研究，客戶(hù)關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門(mén);

　　(2)主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門(mén);

　　(3)主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的部門(mén);

　　(4)主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)。

　　二、基金托管人的員工配置

　　《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5 人，并具有基金從業(yè)資格?！?/P>

　　三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)

　　目前各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)四個(gè)主要特征。

　　1. 主要托管業(yè)務(wù)活動(dòng)通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)完成

　　2. 系統(tǒng)配置完整、獨(dú)立運(yùn)作

　　3. 系統(tǒng)管理嚴(yán)格

　　4. 系統(tǒng)安全運(yùn)作

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