2012證券從業(yè)輔導：市場的行政監(jiān)管(4)

2012證券從業(yè)<基礎知識>輔導：市場的行政監(jiān)管(4)

　　2012證券從業(yè)<基礎知識>輔導：市場的行政監(jiān)管(1)

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　　五、證券投資者保護基金制度

　　(一)證券投資者保護基金

　　2005年6月30日設立。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　1.來源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　2.保護基金的使用。

　　(二)證券投資者保護基金公司

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“保護基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　1.設立的意義

　　2.職責

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

　　(7)國務院批準的其他職責。

　　相關(guān)信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導：第11章重點匯總

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