2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》第一章重點(diǎn)試題及答案

　　例題講解

　　例題1：在證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。

　　A.100% B.40% C.8% D.20%

　　答案：B

　　例題2：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )人。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　答案：C

　　例題3：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊資本不低于人民幣( )億元，凈資本不低于人民幣( )萬元。

　　A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000

　　答案：D

　　例題4：個人申請保薦代表人資格時提交的材料應(yīng)由( )簽字。

　　A.董事長或總經(jīng)理 B.全體董事 C.總裁 D.獨(dú)立董事

　　答案：A

　　例題5：1993年8月，( )發(fā)布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。

　　A.國家計(jì)劃委員會 B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行 D.中國證券監(jiān)督委員會

　　答案：B(排除法，BD之間，證監(jiān)會1992年10月產(chǎn)生)

　　例題6：(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有( )。

　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式 B.無限量認(rèn)購申請表搖號中簽方式

　　C.上網(wǎng)競價方式 D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

　　答案：AB

　　判斷題7：我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。( )

　　判斷題8：經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。( )

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