2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章重點試題

　　2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章證券經(jīng)紀業(yè)務重點試題

　　v 單選題

　　1.深圳證券交易所A股傭金的收取起點為(A)。

　　A.5元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　2.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為(D)。

　　A.成交金額的0.05%

　　B.成交金額的0.1%

　　C.成交金額的0.15%

　　D.0

　　3.根據(jù)上交所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段，股票交易申報價格最高不高于前收盤價格的(D)。

　　A.100%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.200%

　　C.500%

　　D.900%

　　4.在深交所，A股的過戶費收取標準是(A)。

　　A.0

　　B.千分之一

　　C.千分之五

　　D.百分之一

　　v 判斷題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌幅限價的委托。(錯)

　　2.在證券交易所的交易競價中，競價的結(jié)果包括：全部成交和不成交兩種情況。(錯)

　　3.全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。(錯)

　　4.從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。(對)

　　5.營業(yè)部按要求妥善保管客戶資料和業(yè)務資料，上述資料在客戶賬戶銷戶后10年內(nèi)不得銷毀。(錯)

　　6.在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險。(錯)

　　v 多選題

　　1.委托指令的基本要素包括(ABCD)。

　　A.證券帳號轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.證券品種

　　C.委托價格

　　D.買賣方向

　　2.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括(AD)。

　　A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　3.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括(ABCD)。

　　A.業(yè)務對象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　4.證券經(jīng)紀關(guān)系的確立，需要客戶簽署下列哪些協(xié)議(ABCD)。

　　A.風險揭示書轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.客戶須知

　　C.證券交易委托代理協(xié)議書

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議

　　5.市價申報指令包括(ACD)。

　　A.證券代碼轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.價格

　　C.買賣方向

　　D.數(shù)量

　　6.非柜臺委托主要有(ABCD)。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.函電委托

　　D.自助終端委托

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