證券交易 復習重點之：證券賬戶和證券托管

　　一、證券賬戶管理

　　賬戶包括證券賬戶和資金賬戶。中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，中國結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　二、證券賬戶管理

　　(一)證券賬戶的種類

　　證券賬戶按交易場所劃分可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　按證券賬戶的用途，劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(新)和其他賬戶等。

　　1.人民幣普通股票賬戶。既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　2.人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

　　3.證券投資基金賬戶。證券投資基金賬戶用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

　　(二)開立證券賬戶的基本原則

　　1.合法性。

　　2.真實性。

　　(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算上海分公司與深圳分公司直接受理;自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理。

　　上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容

　　【例1】開立( )是投資者進行證券交易的先決條件。

　　A、資金賬戶

　　B、證券賬戶

　　C、結(jié)算賬戶

　　D、基金賬戶

　　答案：B

　　【例2】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的證券賬戶，可以用于()的買賣。

　　A、人民幣普通股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、權(quán)證

　　答案：ABD注意C選項，少了“上市”二字

　　三、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。(重點)

　　投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序。

　　注意：轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　　【例3】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進行交易。

　　答案：錯誤。

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