2012年證券發(fā)行與承銷輔導：證券經營機構(五)

　　第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管$lesson$

　　一、監(jiān)管主體及內容

　　1.證券公司的投資銀行業(yè)務由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管

　　2.中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司的監(jiān)管內容

　　二、核準制的含義及其特點轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　1.含義：是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　2.與行政審批制相比，核準制具有的特點：

　　⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，

　?、圃谄髽I(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，

　?、窃诎l(fā)行審核上，轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　?、仍诠善卑l(fā)行定價上，

　　三、保薦制度

　　1.法規(guī)依據：2008年8月14日，中國證監(jiān)會審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

　　2.保薦制度的主要內容：

　?、疟Ｋ]機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　⑵保薦期限轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　?、潜Ｋ]責任

　?、缺O(jiān)管措施：中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應的不當行為表現

　　四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查

　　1.非現場檢查：主要由證券公司上報年度報告及自查

　　2.現場檢查：

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