2012年證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：外資股的發(fā)行(3)

　　(六)公司治理要求$lesson$

　　1.公司上市后必須至少有兩名執(zhí)行董事常駐中國香港;

　　2.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛑袊愀圬攧?wù)管理專長。

　　3.發(fā)行人董事會下須設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

　　4.審核委員會成員須有至少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事，其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長，審核委員會的成員必須以獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)，出任主席者也必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事。

　　四、H股發(fā)行的工作步驟(14步)

　　五、H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　例題4：內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應(yīng)滿足( )

　　A.新申請人預(yù)期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;

　　B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。

　　C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元。

　　D.如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。

　　答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　例題5：內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司上市后必須至少有1名執(zhí)行董事常駐中國香港。( )

　　答案：錯誤，應(yīng)為兩名。

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