2012年《投資基金》第十章重點(diǎn)試題及答案(五)

　　26.對基金管理公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括( )。$lesson$

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　C.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　D.公司治理監(jiān)管轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　E.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　27.我國基金監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)管與自律并重原則

　　E.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　28.基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.自律優(yōu)先原則

　　B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　C."三公"原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　D.依法監(jiān)管原則

　　29.對貨幣市場基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債的比例，不得超過基金凈資產(chǎn)的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級在AA級以下的企業(yè)債

　　30.證監(jiān)會(huì)進(jìn)行基金設(shè)立審批的主要核準(zhǔn)程序包括( )。

　　A.對申報(bào)材料進(jìn)行齊備性審查

　　B.對基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行合規(guī)性審查

　　C.基金發(fā)行審核老師評議會(huì)對基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行評議

　　D.由基金發(fā)行審核老師評議會(huì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　E.由中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　31.證監(jiān)會(huì)對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　B.嚴(yán)重警告

　　C.暫時(shí)取消從業(yè)資格

　　D.永久性取消從業(yè)資格

　　E.罰款

　　32.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　E.財(cái)政部

　　下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.依法監(jiān)管原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

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