2012年《證券交易》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試題(四)

　　v 多選題$lesson$

　　1.證券公司不得接受本公司(ABCD)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　2.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列(ABCD)基本事項(xiàng)。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.投資范圍、投資限制和比例

　　C.投資目標(biāo)和管理期限

　　D.各類風(fēng)險揭示

　　3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(BCD)。

　　A.凈資本不低于1億元人民幣

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不低于5人

　　C.最近一年未受到過行政處罰或刑事處罰

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)

　　4.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：(ABC)。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.投資范圍、投資限制

　　C.各類風(fēng)險揭示

　　D.盈利保證

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