2012年《證券交易》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試題(四)
更新時間：2011-12-28 10:34:14
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1.證券公司不得接受本公司(ABCD)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
2.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括下列(ABCD)基本事項。
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.投資范圍、投資限制和比例
C.投資目標和管理期限
D.各類風險揭示
3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件(BCD)。
A.凈資本不低于1億元人民幣
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不低于5人
C.最近一年未受到過行政處罰或刑事處罰
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)
4.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括下列基本事項：(ABC)。
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.投資范圍、投資限制
C.各類風險揭示
D.盈利保證
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