2012年發(fā)行與承銷(xiāo)預(yù)習(xí)：機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(6)

更新時(shí)間：2011-11-29 10:05:51 來(lái)源：|0

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　　第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管$lesson$

　　一、監(jiān)管主體及內(nèi)容

　　1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管內(nèi)容

　　二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)

　　1.含義：是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。

　　2.與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn)：

　?、旁谶x擇和推薦企業(yè)方面，

　?、圃谄髽I(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，

　?、窃诎l(fā)行審核上，

　?、仍诠善卑l(fā)行定價(jià)上，

　　三、保薦制度

　　1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

　　2.保薦制度的主要內(nèi)容：

　?、疟Ｋ]機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　?、票Ｋ]期限

　?、潜Ｋ]責(zé)任

　?、缺O(jiān)管措施：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對(duì)應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)