《證券交易》證券自營業(yè)務重點試題

　　v 單選題$lesson$

　　1.(A)屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　A.以明示方式，約定于其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某種證券

　　B.內幕人員利用內幕信息買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他券商代為買賣證券

　　2.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是(B)。

　　A.發(fā)行人的經理

　　B.發(fā)行人的打字員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實際控制人

　　3.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到(A)元人民幣。

　　A.1億

　　B.3億

　　C.5億

　　D.10億

　　4.(A)是自營業(yè)務的最高決策機構。

　　A.董事會

　　B.投資決策機構

　　C.自營業(yè)務部門

　　D.總經理

　　v 判斷題

　　1.內幕信息知情人本身未利用內幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內幕交易。(錯)

　　2.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經營、財務或對該證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。(對)

　　3.證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(對)

　　4.證券自營業(yè)務是指上市公司以營利為目的的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。(錯)

　　5.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶等。(錯)

　　6.合規(guī)風險是自營業(yè)務面臨的主要風險。(錯)

　　7.自營業(yè)務應建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行業(yè)務嚴格分離。(對)

　　8.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險控制指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。(對)

　　v 多選題

　　1.非上市證券的自營買賣可以通過(ABC)方式實現。

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺

　　B.報銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　2.在我國，根據證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營部門必須與(ABC)等部門嚴格分開。

　　A.資金

　　B.財會

　　C.經紀

　　D.物業(yè)管理

　　3.證券交易內幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高管等

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關人員

　　D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人

　　4.操縱證券市場的手段包括(ABC)。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣

　　B.與他人串通，以事先約定的價格、時間和方式進行證券交易

　　C.在自己控制的賬戶之間進行證券交易

　　D.為他人操盤或理財

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