《證券交易》證券自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)試題

　　v 單選題$lesson$

　　1.(A)屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　A.以明示方式，約定于其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某種證券

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他券商代為買賣證券

　　2.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(B)。

　　A.發(fā)行人的經(jīng)理

　　B.發(fā)行人的打字員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　3.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到(A)元人民幣。

　　A.1億

　　B.3億

　　C.5億

　　D.10億

　　4.(A)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.總經(jīng)理

　　v 判斷題

　　1.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。(錯(cuò))

　　2.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。(對(duì))

　　3.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(對(duì))

　　4.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。(錯(cuò))

　　5.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶等。(錯(cuò))

　　6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))

　　7.自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。(對(duì))

　　8.定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。(對(duì))

　　v 多選題

　　1.非上市證券的自營買賣可以通過(ABC)方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)

　　B.報(bào)銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　2.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與(ABC)等部門嚴(yán)格分開。

　　A.資金

　　B.財(cái)會(huì)

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高管等

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人

　　4.操縱證券市場的手段包括(ABC)。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣

　　B.與他人串通，以事先約定的價(jià)格、時(shí)間和方式進(jìn)行證券交易

　　C.在自己控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　D.為他人操盤或理財(cái)

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