2010年5月證券交易試題精選(10)

　　11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　12.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過戶

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　13.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　14.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　15.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.市場(chǎng)性

　　D.連續(xù)性

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