2010年5月證券發(fā)行與承銷真題精選(8)
更新時間：2010-12-08 16:11:16
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。)
1.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價
D.發(fā)行種類
2.下列屬于股權融資的是( )。
A.配股
B.增發(fā)新股
C.股權分配中送紅股
D.發(fā)行債券
3.有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。
A.凈資本不低于人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
4.保薦期間分為( )。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
c.持續(xù)督導階段
D.盡職推薦階段
5.股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。
A.自然人姓名
B.勞務
C.商譽
D.土地使用權
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