2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章多選題(2)

　　11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的1~2個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當符合下列()條件。

　　A.具有交易所會員資格

　　B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好

　　C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　D.負責推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有()。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當()。

　　A.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度

　　B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系

　　C.強化風險責任制

　　D.建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

　　14.保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。

　　A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同()等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A.稅務(wù)事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.評估機構(gòu)

　　16.保薦制度主要包括()。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責任

　　D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　17.證券公司有下列()行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　18.核準制與行政審批制相比，具有()特點。

　　A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價

　　19.保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務(wù)報表附注

　　11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD

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