09年證券交易復(fù)習(xí)資料:證券營(yíng)業(yè)部的安全管理

　　一、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全管理

　　對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要方面

　　(一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

　　(二)資金往來(lái)是否正常主要是營(yíng)業(yè)部客戶資金管理、現(xiàn)金管理是否合規(guī)，是否有違規(guī)吸收資金、亂拆借等現(xiàn)象。

　　(三)有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　(四)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

　　二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全管理

　　(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求

　　(二)重要憑證、支票、印鑒的保管制度

　　(三)票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度

　　(四)安全保衛(wèi)值班制度

　　三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案

　　(一)突發(fā)事件的種類

　　(二)預(yù)防突發(fā)事件的要求

　　(三)處置突發(fā)事件的原則