《證券投資分析》試題集(十)

    一、名詞解釋

　　1、證券市場管理
　　2、公開性原則
　　3、反欺詐原則
　　4、禁止操縱原則
　　5、防止內(nèi)幕交易原則
　　6、立法管理模式
　　7、自律管理模式
　　8、中國證券業(yè)協(xié)會
　　9、證券登記公司
　　10、注冊制
　　11、核準(zhǔn)制

　　二、填空

　　1、證券市場管理的原則包括（ ）（ ）（ ）（ ）。
　　2、證券市場管理的對象包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等。
　　3、證券市場的管理模式主要有（ ）（ ）兩種。
　　4、證券發(fā)行審核制度一般分為兩種（ ）（ ）。
　　5、對證券價(jià)格的制定進(jìn)行管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則（ ）（ ）（ ）（ ）。

　　三、簡答

　　1、證券市場管理的原則和任務(wù)是什么？
　　2、證券市場管理模式有幾種？
　　3、證券市場管理的對象和內(nèi)容是什么？
　　4、我國證券市場管理組織有哪些？
　　5、證券發(fā)行審核的基本內(nèi)容是什么？
　　6、證券買賣管理的內(nèi)容是什么？
　　7、設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本條件有哪些？
　　8、如何對證券承銷商、經(jīng)紀(jì)商和自營商進(jìn)行管理？
　　9、對法人投資者怎樣進(jìn)行管理？
　　10、對個(gè)人投資者怎樣進(jìn)行管理？

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