證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案三

二、多選擇題

1、按照性質(zhì)分，證券分為 （　?。?。
A．有價(jià)證券
B．無價(jià)證券
C．資本證券
D．貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（　?。?。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （　　）。
A．商品
B．貨幣
C．利息收入
D．股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（　　）。
A．提貨單
B．運(yùn)貨單
C．倉(cāng)庫(kù)棧單
D．存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（　?。?BR>A．銀行本票
B．銀行匯票
C．銀行支票
D．定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（　?。┑臋?quán)利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（　?。?shí)現(xiàn)的
A． 承兌
B． 貼現(xiàn)
C． 交易
D． 繼承

8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（　　）等構(gòu)成的。
A． 債券市場(chǎng)
B． 股票市場(chǎng)
C． 發(fā)行市場(chǎng)
D． 基金市場(chǎng)

9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（　?。?。
A． 貨幣市場(chǎng)
B． 現(xiàn)貨市場(chǎng)
C． 期貨市場(chǎng)
D． 資本市場(chǎng)

10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（　?。?BR>A． 同業(yè)拆借市場(chǎng)
B． 國(guó)債市場(chǎng)
C． 股票市場(chǎng)
D． 金融期貨市場(chǎng)

11、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中（　　）是資本市場(chǎng)工具。
A． ADR
B． 公司債券
C． 股票
D． 國(guó)庫(kù)券

12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（　?。┑娜绿卣鳌?BR>A． 金融證券化
B． 證券市場(chǎng)國(guó)際化
C． 投資者機(jī)構(gòu)化
D． 證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（　?。?。
A． 浮動(dòng)利率債券
B． 認(rèn)股證
C． 分期債券
D． 可轉(zhuǎn)換債券
E． 復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（　?。?。
A． 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；
B． 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C． 成本低
D． 更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（　?。?。
A． 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B． 提高了證券市場(chǎng)的透明度
C． 維護(hù)三公原則
D． 提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（　?。┫嘟Y(jié)合的方式。
A． 向法人配售
B． 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行
C． 發(fā)行認(rèn)股證
D． 證券公司配售

17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（　?。?。
A． 機(jī)構(gòu)投資者
B． 個(gè)人投資者
C． 投機(jī)者
D． 投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（　?。儆跈C(jī)構(gòu)投資者。
A． 家庭
B． 政府
C． 金融機(jī)構(gòu)
D． 企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（　?。┦亲C券中介機(jī)構(gòu)。
A． 證券公司
B． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C． 證券交易所
D． 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（　?。?。
A． 綜合類證券公司
B． 代理性證券公司
C． 經(jīng)紀(jì)類證券公司
D． 自營(yíng)性證券公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（　?。?BR>A． 證券登記結(jié)算公司
B． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C． 證券投資咨詢公司
D． 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（　?。┦情g接融通的工具。
A． 股票
B． 定期存單
C． CDs
D． 公司債券

23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（　?。┦琴Y本市場(chǎng)。
A． 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
B． 債券市場(chǎng)
C． 基金市場(chǎng)
D． 保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（　?。?。
A． 發(fā)行主體
B． 股份
C． 持有人
D． 有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（　?。┑男再|(zhì)。
A． 要式證券
B． 設(shè)權(quán)證券
C． 證權(quán)證券
D． 資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（　　） 特點(diǎn)。
A． 不必一次繳足
B． 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
C． 便于掛失
D． 要求一次繳足股款

27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（　　）法定的股東權(quán)益。
A． 資產(chǎn)受益
B． 重大決策權(quán)
C． 選擇管理者
D． 制定公司的具體規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（　　）的特征。
A． 股息率固定
B． 股息分派優(yōu)先
C． 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D． 一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（　?。┦菍儆诰惩馍鲜型赓Y股。
A． A股
B． N股
C． H股
D． B股

30、債券具有（　　）的基本性質(zhì)。
A．債券屬于有價(jià)證券
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的體現(xiàn)
D．一種綜合權(quán)利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（　?。?。
A．商業(yè)證券
B．資本證券
C．有價(jià)證券
D．憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（　?。?BR>A．獲取高于銀行利息的收益
B．保值增值
C．參與公司管理
D．賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（　?。?。
A．相等
B．無關(guān)
C．超過票面價(jià)格
D．低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（　?。┦枪潭ɡ蕚?BR>A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（　?。?。
A．期中償還
B．到期償還
C．展期償還
D．中途償還

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（　　）。
A．兩者都是有價(jià)證券
B．兩者都是籌資手段
C．兩者收益率相互影響
D．兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37、公債的特征有（　?。?。
A．安全性高
B．流動(dòng)性好
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（　　）。
A．實(shí)物國(guó)債
B．貨幣國(guó)債
C．記帳式國(guó)債
D．憑證式國(guó)債

39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（　?。?。
A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)家能源投資公司
C．國(guó)家原材料投資公司
D．鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（　　）。
A．政府證券
B．金融證券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券

41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（　　）。
A．電力建設(shè)債券
B．重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券
C．有色金屬企業(yè)債券
D．石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（　?。?。
A．彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差
B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足
C．一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散
D．為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（　?。?BR>A．商品證券
B．提單
C．貨幣證券
D．資本證券

44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（　?。┑脑瓌t。
A．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．時(shí)間優(yōu)先
D．地點(diǎn)優(yōu)先

45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。
A．審批證券的上市
B．審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案
C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D．選舉和罷免理事

46、從債券的形式來看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（　?。?BR>A．憑證式國(guó)債
B．無記名國(guó)債
C．記帳式國(guó)債
D．可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（　　）。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)
D．投資費(fèi)

48、（　?。┎坏谜衅笧樽C券交易所的從業(yè)人員。
A．因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B．被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
C．被解聘的證券公司從業(yè)人員
D．被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（　?。?BR>A．保證性行為
B．自律性行為
C．道德性行為
D．禁止性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（　?。?。
A．認(rèn)股權(quán)
B．分配剩余資產(chǎn)
C．分配公司收益
D．公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指（　?。?BR>A．有限責(zé)任公司
B．兩合公司
C．股份有限公司
D．無限公司

52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（　?。?BR>A．市價(jià)委托
B．限價(jià)委托
C．止損委托
D．限價(jià)止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B．收益水平不同
C．所籌資金的投向不同
D．所反映的關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（　　）。
A．投資者的身份不同
B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C．基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D．投資策略不同

55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（　?。?。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．基金管理人

56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　?。?BR>A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊(cè)資本
C．更換總經(jīng)理
D．更換法定代表人

57、 股東大會(huì)包括（　?。?。
A．創(chuàng)立大會(huì)
B．特別股東大會(huì)
C．股東年會(huì)
D．臨時(shí)股東大會(huì)

58、A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（　　）。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司

59、承銷方式有（　　）。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷

60、不能開戶的人員有（　?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．職業(yè)醫(yī)生