證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一

一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（　?。?。
A．書(shū)面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（　　）劃分的。
A．交易的對(duì)象
B．交易的性質(zhì)
C．交易的期限
D．交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（　?。?。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　?。?。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（　?。?。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（　?。?。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（　?。瑢?duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（　　）。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券登記結(jié)算公司

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（　?。┕茌?。
A．中國(guó)人民銀行
B．國(guó)務(wù)院
C．人大常委會(huì)
D．國(guó)家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（　?。?。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．銀行債權(quán)
D．普通債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是（　?。?BR>A．票面價(jià)值
B．帳面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（　　）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（　?。?。
A．制定公司內(nèi)部基本管理制度
B．制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D．對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（　　）次年會(huì)。
A．1
B．2
C．4
D．沒(méi)有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（　　）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。
A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
B．國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C．國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
D．社會(huì)公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（　　）買(mǎi)賣(mài)的。
A．人民幣
B．美元
C．港元
D．日元

17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（　?。?。
A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
B．法律特征與書(shū)面特征
C．經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征
D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與（　　）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．資金
B．金融投資
C．貨幣投資
D．項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（　　）業(yè)務(wù)。
A．政策性
B．公開(kāi)市場(chǎng)操作
C．投資性
D．保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（　?。?BR>A．產(chǎn)權(quán)
B．債權(quán)
C．物權(quán)
D．所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　　），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．標(biāo)明折價(jià)
D．不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（　　）。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券

23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（　?。?。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（　?。煦^。
A． 市場(chǎng)利率
B． 銀行貸款利率
C． 同業(yè)折借利率
D． 定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（　　）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A． 實(shí)物債券
B． 憑證式債券
C． 記帳式債券
D． 電子債券

26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為（　?。?。
A． 短期國(guó)債
B． 中期國(guó)債
C． 長(zhǎng)期國(guó)債
D． 無(wú)期國(guó)債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（　　）。
A． 實(shí)物債券
B． 憑證式債券
C． 記帳式債券
D． 以上都不能

28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（　　）。
A．依然是國(guó)家
B． 政府
C． 法院
D． 只能是地方政府

29、以個(gè)人為目標(biāo)的（　?。┌闶俏諅€(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。
A． 流通國(guó)債
B． 非流通國(guó)債
C． 短期國(guó)債
D． 中長(zhǎng)期國(guó)債

30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（　?。?BR>A． 實(shí)物債券
B． 本幣國(guó)債
C． 外幣國(guó)債
D． 實(shí)物國(guó)債

31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（　　）。
A． 高
B． 低
C． 等于
D． 沒(méi)有關(guān)系

32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在（　　）年。
A． 1985
B． 1987
C． 1988
D． 1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為（　?。?BR>A． 累積優(yōu)先股
B． 非參與優(yōu)先股
C． 參與優(yōu)先股
D． 非累積優(yōu)先股

34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（　?。┟涝?。
A． 10萬(wàn)
B． 100萬(wàn)
C． 200萬(wàn)
D． 500萬(wàn)

35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為（　?。?。
A． 5千萬(wàn)
B． 1億
C． 2億
D． 3億