2008年證券交易最新模擬試題及答案

第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
A．20％          B．30％         C．40％          D．50％
3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對(duì)象        B．交易規(guī)模         C．交易場(chǎng)所          D．交易性質(zhì)
4．為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家 （） 的規(guī)定。
A．貨幣政策        B．財(cái)政政策          C．產(chǎn)業(yè)政策        D．價(jià)格政策
5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
A．股票         B．另一種債券         C．期貨         D．現(xiàn)金
6．證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A．清算          B．交割           C．交收             D．登記
7．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％           B．5％            C．8％               D．10％
8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)          B．代理業(yè)務(wù)        C．自營(yíng)業(yè)務(wù)         D．承銷業(yè)務(wù)
9．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10．（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券公司自身          B．投資者         C．證券交易所       D．證券管理部門
11．（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收       B．次日交收       C．例行日交收         D．特約日交收
13．根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
A．地方債券           B．企業(yè)債券           C．國(guó)際債券        D．金融債券
14．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?/SPAN> ） 設(shè)立的原則。
A．登記         B．行政許可        C．注冊(cè)           D．協(xié)議
15．下面 （） 不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性       B．連通性          C．經(jīng)濟(jì)性          D．公平性
16．目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。
A．A股         B．B股           C．基金券          D．債券
17．經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
A．普通席位         B．特別席位         C．代理席位         D．自營(yíng)席位
18．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
A．半年          B．1年       C．一年半         D．2年
19．（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分帳管理
C．設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
20．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．全部業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
B．一半業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
C．主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
D．一半主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
21．從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)                 B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司           D．上市公司
22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).
A．100.583         B．120.012        C．113.651         D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
A．5%        B．6%         C．7%          D．8%
24．證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收        B．次日交收        C．例行日交收         D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（）。
A．柜臺(tái)交易         B．店頭交易        C．場(chǎng)外交易          D．上市交易
26．在三級(jí)清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券, 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算         B．二級(jí)清算        C．三級(jí)清算          D．四級(jí)清算
27．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）
A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
28．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

29．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10         B．15          C．20         D．5
30．證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票        B．公司債券         C．有價(jià)證券          D．可轉(zhuǎn)換債券
31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性          B．連通性         C．經(jīng)濟(jì)性          D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。
A．國(guó)債          B．公司債         C．轉(zhuǎn)債          D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10         B．5 10         C．4 15          D．10 4
34．證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)      B．地方證管辦        C．中國(guó)人民銀行       D．交易所理事會(huì)
35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10        B．20          C．30          D．15
36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183         B．182         C．181          D．180
37．自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（