08下半年證券交易全真模擬試題一之判斷題

三、判斷題（正確為T(mén)，錯(cuò)誤為F共60題,每題0.5分共計(jì)30分）

1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。(  )

2、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。(  )

3、債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。(  )

4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。(  )

6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。(  )

7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。(  )

8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。(  )

9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。(  )

10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(  )

11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。(  )

12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。(  )

13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。(  )

14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。(  )

15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。(  )

16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(  )

17、股票賬戶既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。(  )

18、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶。(  )

19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶。(  )

20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。(  )

21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。(  )

22、1000元面值的債券稱(chēng)為1手。(  )

23、我國(guó)在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)都有零數(shù)委托。(  )

24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。(  )

25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。(  )

26、委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話等。(  )

27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。(  )

28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。(  )

29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。(  )

30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。(  )

31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。(  )

32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)賣(mài)委托能成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)。(  )

33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。(  )

34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。(  )

35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。(  )

36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。(  )

37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。(  )

38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。(  )

39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。(  )

40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。(  )

41、只有綜合類(lèi)證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(  )

42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。(  )

43、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。(  )

44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。(  )

45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。(  )

46、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。(  )

47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。(  )

48、證券公司在取得資格證書(shū)前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。(  )

49、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。(  )

50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。(  )

51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。(  )

52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。(  )

53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。(  )

54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。(  )

55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。(  )

56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。(  )

57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。(  )

58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。(  )

59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。(  )

60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。(  )

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