證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:國(guó)債承銷程序

    1、 記賬式國(guó)債的承銷程序

    （1）招標(biāo)發(fā)行。有兩種途徑：通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)，通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)。

    （2）分銷：包括交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷（承銷商可選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式）和銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷。

    2、 憑證式國(guó)債的承銷程序

    憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型國(guó)債，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格，各類商業(yè)銀行、國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局，具有資格申請(qǐng)加入。

    財(cái)政部一般委托中國(guó)人民銀行分配承銷數(shù)額。承銷商在分得所承銷的國(guó)債后，通過(guò)各自的代理網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售。由于憑證式國(guó)債采用“隨買(mǎi)隨賣(mài)”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還需注明購(gòu)買(mǎi)日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。
憑證式國(guó)債的發(fā)行期限為1個(gè)月。

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