2023年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬題及答案解析:股票分割
試題答案在題后,PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合,多關(guān)注知識點的同時,也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。
1.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常,股票分割往往會導(dǎo)致股價( )。
A.上漲
B.下降
C.不變
D.急劇下降
3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨,下列論述錯誤的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值,在避免價格不利變動造成的損失的同時,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D.在現(xiàn)實的交易活動中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來,通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)
5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于( )。
A.利率風(fēng)險
B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.違約風(fēng)險
6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費,下列說法正確的是( )。
A.兩者均包含
B.兩者都包含
C.前者不包含,后者包含
D.前者包含,后者不包含
8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.每日價格波動限制及斷路器原則
9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。
A.股票期權(quán)
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.貨幣期權(quán)
10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認(rèn)股權(quán)證
D.股票期權(quán)
11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌,于是在期貨市場賣出期貨合約,這種交易方式稱為( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
12.如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。來源:考試大的美女編輯們
A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.保持相反的關(guān)系
C.兩者沒有任何關(guān)系
D.大體保持相等的關(guān)系
13.下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。
A.證券賬戶設(shè)立
B.實物證券的保管
C.記名證券的存管和過戶
D.發(fā)表證券投資咨詢報告
14.( )是證券交易市場的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
15.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定,下列說法正確的是( )。
A.交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶,而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶,而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶
16.對于契約型基金與公司型基金,下列說法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
17.我國《刑法》規(guī)定,犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的,對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )罰金。
A.3;1萬元以上5萬元以下
B.5;1萬元以上10萬元以下
C.3;2萬元以上20萬元以下
D.5;2萬元以上20萬元以下
18.關(guān)于中證全債指數(shù),下列敘述錯誤的有( )。
A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù),采用簡單平均加權(quán)方法計算
B.指數(shù)的基日為2002年12月31日,基點為100點
C.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)
D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時,采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)的連續(xù)性
19.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A.主動型基金
B.保本基金
C.QDII基金
D.分級基金
20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的( )。
A.基金交易費
B.銷售服務(wù)費
C.申購費
D.基金運作費
參考答案及解析
1.【解析】答案為B。2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定,保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定,投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
2.【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細(xì),是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了,給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會刺激股價上漲。
3.【解析】答案為B。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?;A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù),以體現(xiàn)它的代表性和流動性,同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁,以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
4.【解析】答案為A。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具,但它們的作用與效果是不同的。
5.【解析】答案為C。A選項中,利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。B選項中,經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險。C選項中,購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險,是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。D選項中,違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險,指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
6.【解析】答案為A。按照我國現(xiàn)行法規(guī),企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資,企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產(chǎn)品,包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
7.【解析】答案為C。封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,其中購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費,贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費,不直接受市場供求影響。
8.【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括:集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報告制度以及每日價格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外,期貨交易所為了確保交易安全,還規(guī)定了強行平倉、強制減倉、臨時調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則,交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。
9.【解析】答案為B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn),買方在支付了期權(quán)費后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以協(xié)定指數(shù)與市場實際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票,只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。
10.【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。目前,通過發(fā)行美國存托憑證的方式,實現(xiàn)了外國證券在美國的間接上市。
11.【解析】答案為B??疹^套期保值又稱賣出套期保值,是指交易者先在期貨市場賣出期貨,當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失,從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。
12.【解析】答案為A。從單個債券和股票來看,它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異,而且有時差距還很大。但總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險程度的差異。
13.【解析】答案為D。D選項中,發(fā)表證券投資咨詢報告屬于證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)。
14.【解析】答案為A。證券交易所是證券買賣雙方公平交易的場所,是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場,是整個證券市場的核心。
15.【解析】答案為B。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)出售者,尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者,因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù),無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金。
16.【解析】答案為D。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的,但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來,按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略,將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上,獲取收益后再分配給投資者。
17.【解析】答案為C。《刑法》第一百六十一條的規(guī)定,公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.【解析】答案為A。中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù),采用派許加權(quán)綜合格指數(shù)公式計算。
19.【解析】答案為D。分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”,是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
20.【解析】答案為B。目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費,基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費。收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費。
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