2023年證券資格證從業(yè)考試的題目

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1、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券期貨

B.國債期貨

C.市政債券指數(shù)期貨

D.金融債券期貨

2、2006年6月，紐約證券交易所和(　　)合并計劃獲雙方股東大會批準，首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

A.東京證券交易所

B.泛歐證券交易所

C.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

D.葡萄牙交易所

3、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括(　　)。

A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

4、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、(　　)億元和5億元三個標準等。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，給予警告、沒收違法所得，可以并處(　　)的罰款。

A.10～30萬元

B.30～60萬元

C.20～60萬元

D.20～50萬元

6、截至2008年年底，分別有(　　)家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準在香港設立分支機構(gòu)。

A.5

B.8

C.12

D.15

7、不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　　)。

A.金融遠期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

8、關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是(　　)。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)

9、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是(　　)。

A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C.股價指數(shù)足以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

10、有價證券是(　　)的一種形式。

A.真實資本

B.商品資本

C.貨幣資本

D.虛擬資本

11、中國證監(jiān)會在(　　)年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

12、下面不屬于公司債券的是 (　　)。

A.保證公司債券

B.財務公司債券

C.可交換債券

D.信用公司債券

13、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由(　　)受理有關(guān)申請。

A.國務院

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

14、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15、在國際市場上， (　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

A.無期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.短期國債

16、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為(　　)。

A.荷蘭式招標和美式招標

B.單一價格中標和多種價格中標

C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

17、下面關(guān)于無記名股票的敘述，錯誤的是(　　)。

A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票，用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

C.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

D.認購時可以一次或分次繳納出資

18、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是(　　)。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.有價證券

19、當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)

A.信用風險

B.流動性風險

C.法律風險

D.基差風險

20、在我國，股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票歸類為(　　)。

A.金融證券

B.公司股票

C.企業(yè)股票

D.金融債券

考生在備考證券從業(yè)資格考試時，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

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