2023年證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)
考生在備考基金從業(yè)資格考試時(shí),多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí),也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。
1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分,可以分為( )
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份,每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定的格式
D.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票由公司董事長(zhǎng)簽名,公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時(shí)間
C.基礎(chǔ)工具
D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況,監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
8. 通常,基金托管人與( )簽定托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國(guó)債券
參考答案
1. C
證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
2. B
欺詐客戶行為包括:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
3. D
股票由法定代表人簽名,公司蓋章。
4. C
金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分,主要有三種類型:外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
5. B
中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。
6. A
行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。
7. A
保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。
8. C
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
9. D
政府債券的信用等級(jí)是最高的,通常被稱為“金邊債券”。
10. A
歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
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