2023年證券從業(yè)資格考試提升經(jīng)典練習(xí)題：證券基礎(chǔ)知識(shí)

1、交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是(　　)原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.平均

2、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?　)

A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

3、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為(　　)點(diǎn)。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的職業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

5、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

6、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括(　　)。

A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

7、B股是指(　　)。

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

8、某投資者以10元1股的價(jià)格買入x公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則股利收益率為(　　)。

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為

B.沒(méi)有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

10、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

11、機(jī)構(gòu)投資者主要有(　　)。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)和各類基金

C.企事業(yè)單位

D.以上都是

12、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

13、收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)(　　)的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所――(　　)成立。

A.華爾街交易所

B.費(fèi)城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

15、(　　)年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

A.2005

B.2006

C.2004

D.2003

16、下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

A.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

C.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

17、證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

A.籌資功能

B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

C.資源配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

19、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓

D.英國(guó)的倫敦

20、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

B.同屬另一個(gè)國(guó)家

C.分屬不同國(guó)家

D.隨意決定

21、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

B.同屬另一個(gè)國(guó)家

C.分屬不同國(guó)家

D.隨意決定

22、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括(　　)。

A.證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所

C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

23、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括(　　)兩大類。

A.權(quán)益證券和債務(wù)證券

B.商業(yè)證券和銀行證券

C.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

D.短期證券和長(zhǎng)期證券

25、證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括(　　)。

A.投資證券化

B.投資者個(gè)人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

26、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

A.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)

B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

C.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

27、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于(　　)市場(chǎng)。

A.貨幣市場(chǎng)

B.資本市場(chǎng)

C.貸款市場(chǎng)

D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

28、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是(　　)。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

29、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

30、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(　　)年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2001

31、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是(　　)。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

32、關(guān)于證券公司融資融券證券的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)交易日

C.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

33、股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的(　　)特征。

A.股票是有價(jià)證券

B.股票是要式證券

C.股票是證權(quán)證券

D.股票是綜合權(quán)利證券

34、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為(　)市場(chǎng)。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

35、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B.中小板指數(shù)以第10只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

C.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

36、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

A.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

37、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

38、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是(　　)。

A.收益公司債券

B.信用公司債券

C.保證公司債券

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

39、證券按其性質(zhì)不同，可以分為(　　)。

A.憑證證券和有價(jià)證券

B.資本證券和貨幣證券

C.商品證券和無(wú)價(jià)證券

D.虛擬證券和有價(jià)證券

40、下列不是證券投資基金別稱的是(　　)。

A.交易所交易基金

B.證券投資信托基金

C.單位信托基金

D.共同基金

41、下列不屬于修訂后的《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司作出的新規(guī)定的是(　　)。

A.明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B.要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

C.對(duì)證券公司設(shè)立的章程進(jìn)行了修改

D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤

42、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)(　　)。

A.財(cái)務(wù)賬戶分開(kāi)、業(yè)務(wù)人員合一

B.業(yè)務(wù)人員分開(kāi)、財(cái)務(wù)賬戶統(tǒng)一

C.業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均應(yīng)分開(kāi)

D.業(yè)務(wù)人員、賬戶財(cái)務(wù)均可合一

43、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.英國(guó)的倫敦

C.美國(guó)的紐約

D.德國(guó)的柏林

44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%;對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

45、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

A.有限責(zé)任公司

B.證券登記結(jié)算

C.股份有限公司

D.證券公司

46、證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

A.籌資功能

B.定價(jià)功能

C.保值增值功能

D.資本配置功能

47、假設(shè)某公司股票的未來(lái)價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是(　　)元。

A.15

B.7.5

B.17

D.30

48、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等(　　)只LOF在深圳證券交易所上市交易。

A.10

B.13

C.15

D.20

49、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是(　　)。

A.同方向變動(dòng)

B.反方向變動(dòng)

C.無(wú)關(guān)的

D.不確定的

50、政府債券的最初功能是(　　)。

A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B.籌措建設(shè)資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

D.便于金融調(diào)控

51、審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由(　　)擔(dān)任召集人。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.最大股東

D.獨(dú)立董事

52、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于(　　)。

A.特種國(guó)債

B.赤字國(guó)債

C.建設(shè)國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

53、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的收益，稱之為(　　)。

A.資本利得

B.紅利

C.資本增值收益

D.股票股息

54、以下情況中，開(kāi)放式基金(　　)能提前終止基金運(yùn)行。

A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元

B.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人

C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)

D.基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的

55、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為(　　)元。

A.2400

B.1000

C.1500

D.666.7

56、證券交易價(jià)格是通過(guò)(　)得以確定的。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

57、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是(　　)。

A.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

C.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

D.避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

58、公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.英國(guó)信托基金

B.英國(guó)皇家信托組織

C.英國(guó)國(guó)際信托組織

D.海外和殖民地政府信托組織

59、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是(　　)。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

60、公債的最初功能是(　　)。

A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B.籌措建設(shè)資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

D.便于金融調(diào)控

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