2023年證券從業(yè)資格考試多選練習題：基礎知識

多選題

1、證券承銷方式有(　)。

A.自銷

B.零售

C.包銷

D.代銷

2、證券交易中主要的交易規(guī)則包括(　)。

A.交易時間

B.交易單位

C.價位

D.報價方式

3、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，具體包括(　)。

A.建立募集資金使用定期審計制度

B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務狀況等內容的年度報告說明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立上市公司及中介機構誠信管理系統(tǒng)

4、我國的基金指數(shù)有(　)。

A.中證基金指數(shù)系列

B.上證基金指數(shù)

C.深圳基金指數(shù)

D.中國基金指數(shù)

5、系統(tǒng)風險包括(　)。

A.政策風險

B.信用風險

C.經(jīng)濟周期波動風險

D.利率風險

6、收益與風險的基本關系是(　)。

A.收益與風險相對應

B.風險較大的證券，其要求的收益率相對較高

C.收益率較低的投資對象，風險相對較小

D.收益率較低的投資對象，風險相對較大

7、在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是(　)。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

B.不同債券的利率不同

C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券

D.股票的收益率一般低于債券

8、不符合以收益率為標的的荷蘭式招標的選項是(　)。

A.以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是相同的

B.以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的

D.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是不相同的

9、在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項有(　)。

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務單元

C.交易席位

D.交易主機

10、證券公司以下哪些事項變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準(　)。

A.證券公司的設立、收購或撤消分支機構

B.變更業(yè)務范圍或注冊資本、持有5%以上股權的股東、實際控制人

C.變更公司章程中的重要條款

D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)

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