2023年證券從業(yè)資格提升練習(xí)題目:證券投資基金
1.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。
A.獨立托管、保障安全
B.組合投資、分散風(fēng)險
C.投入較少、回報較高
D.集合投資、專業(yè)管理
2.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)是( )。
A.對基金經(jīng)營人進(jìn)行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益
3.1924年3月21日誕生于美國的( )成為世界上第一個開放式基金。
A.蘇格蘭美國投資信托
B.海外及殖民地政府信托基金
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.外國和殖民地政府信托
4.在試點發(fā)展階段,《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主要發(fā)起人必須
是證券公司或信托投資公司,每個發(fā)起人的實收資本不少于( )億元人民幣。
A.1
B.3
C.5
D.6
5.( )是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。
A.收入型基金
B.開放式基金
C.增長型基金
D.平衡型基金
6.評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標(biāo)是( )。
A.凈值增長率
B.貝塔值
C.標(biāo)準(zhǔn)差
D.費用率
7.混合基金的風(fēng)險( )股票基金,預(yù)期收益則要( )債券基金。
A.低于,高于
B.高于,低于
C.高于,高于
D.低于,低于
8.( )機(jī)制的存在將會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致,使ETF既不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象,也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點。
A.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
B.套期保值
C.套利
D.實物申購、贖回
9.基金管理人自收到驗資報告之日起( )日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金的備案手續(xù)。
A.5
B.8
C.10
D.15
10.開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費總額的( )歸人基金財產(chǎn)。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
參考答案
1.C
【解析】證券投資基金的主要特點是:集合理財、專業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)臉;利益共享、風(fēng)險共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨立托管、保障安全。
2.B
【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資
收益。
3.C
【解析】 1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為世界上第一個開放式基金。
4.B
【解析】在試點發(fā)展階段,《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司,每個發(fā)起人的實收資本不少于3億元人民幣。
5.A
【解析】收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。
6.D
【解析】費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標(biāo)。
7.A
【解析】混合基金的風(fēng)險低于股票基金,預(yù)期收益則要高于債券基金。
8.C
【解析】套利機(jī)制的存在將會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致,使ETF既不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象,也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點。
9.C
【解析】基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金的備案手續(xù)。
10.B
【解析】開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
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