2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題庫

1、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

參考答案：B

參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

2、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有()。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

C.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

D.將客戶交易指令下達到期貨交易所

參考答案：D

參考解析：考查《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，未將客戶交易指令下達到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶行為。

3、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。則下列說法中，正確的是()。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣

B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，A、B選項錯誤;委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項錯誤;證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬，D選項正確。

4、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。

A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)20%以上

B.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

參考答案：A

參考解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

5、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是()。

①簽訂合同前，應對證券經(jīng)紀人進行嚴格審查

②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則

③合同內(nèi)可以不明確代理期間

④合同應該明確雙方的權(quán)利義務

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

參考答案：D

參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則;合同應載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項。②③不正確。

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