2023年證券從業(yè)資格考試模擬《法律法規(guī)》

證券從業(yè)資格考試習(xí)題

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單項(xiàng)選擇題

1.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以()為目的的違法行為。

4.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

b.獲取內(nèi)幕信息

c.獲取內(nèi)幕信息以?xún)?nèi)的未公開(kāi)信息

D.誘騙投資者

答案:A

解析: 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

2.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是()。

A.銀行擅自運(yùn)用客戶(hù)資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益

c.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)答案: A

解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主現(xiàn)方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲職非法利潤(rùn)。

3.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

A 1倍以上 5 倍以下

B.1 倍以上 3 倍以下

c.3倍以上 5 倍以下

D.2倍以上 5 倍以下

答案: A

解析: 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)慕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上5 倍以下的罰款。

4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

答案:A

解析: 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

5.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

C.10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

D.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

答案:A

解析: 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記裁、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30 萬(wàn)元以上60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間

根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日：

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