2023年證券從業(yè)資格模擬試題：市場(chǎng)基本法律法規(guī)

證券從業(yè)資格考試模擬題

1、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)(　　)。

A. 全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)

B. 全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)

C. 出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)

D. 出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)

參考答案：C

參考解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)。

2、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指( )。

A. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B. 基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C. 基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D. 基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

參考答案：A

參考解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

3、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事( )等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)資格考試做題技巧

第一：審題技巧。在證券從業(yè)資格考試中很多人會(huì)因?yàn)閷忣}而丟失很多分?jǐn)?shù)，其中特別注意的就是一些關(guān)鍵詞，例如【不包含、包含、說(shuō)法正確的是、說(shuō)法錯(cuò)誤的是、符合的、不符合的等等相對(duì)應(yīng)的詞匯】。在做題的過(guò)程中，看見(jiàn)題的前半部分就欣喜若狂，因?yàn)檫@知識(shí)點(diǎn)我記得。于是忽視了題干叫選符合還是不符合的，這一點(diǎn)要格外注意。

第二：新大綱新增計(jì)算題，在考試過(guò)程中可能會(huì)面臨很大的計(jì)算量，這個(gè)時(shí)候大家別慌。因?yàn)榭荚嚂r(shí)間很充足，所以大家可以把選項(xiàng)帶入公式，使用試錯(cuò)法。

第三：針對(duì)于組合選項(xiàng)題，大家學(xué)會(huì)使用排除法。對(duì)于四個(gè)選項(xiàng)中顯而易見(jiàn)的錯(cuò)誤先排除，然后縮小選擇范圍。這個(gè)時(shí)候大家可能就會(huì)糾結(jié)到底選哪個(gè)了，這個(gè)時(shí)候大家一定重新讀下題干，對(duì)于似懂非懂選項(xiàng)相信自己的第一感覺(jué)。

第四：在做題過(guò)程中我們可會(huì)遇見(jiàn)那種拿不穩(wěn)，或者有疑問(wèn)的題目，我們沒(méi)必要死揪著這道題不放，這個(gè)時(shí)候我們會(huì)陷入一個(gè)怪圈，越陷越深。所以大家把拿不穩(wěn)的題標(biāo)注，等做完其他題目后再返回來(lái)看看自己標(biāo)注的題，這個(gè)時(shí)候說(shuō)不定會(huì)發(fā)現(xiàn)新大陸，柳暗花明又一村。

第五：最后大家做完準(zhǔn)備交卷的時(shí)候，記得查看自己的答題記錄，在機(jī)考的過(guò)程中沒(méi)有做的題會(huì)有標(biāo)注，大家記得檢查下再提交試卷。

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