2022年證券從業(yè)資格考試模擬題《證券市場基本法律法規(guī)》

1、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：A

參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

2、證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的(　　)。

A.自愿

B.有償

C.無償

D.誠實信用

參考答案：C

參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

3、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送()，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報告

B.半年度報告

C.月度報告

D.臨時報告

參考答案：D

參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性事件，因此報送的報告為臨時報告。

4、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是()。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年

參考答案：C

參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。

5、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向()報送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

6、證券公司董事會每年至少召開(　　)次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。

7、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前()日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

8、股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束(　　)內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日

參考答案：A

參考解析：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。

9、發(fā)行人可以就()事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司并購重組

C.重大資產(chǎn)重組

D.破產(chǎn)清算

參考答案：A

參考解析：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機構(gòu))履行保薦職責(zé):(1)首次公開發(fā)行股票；(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；(3)公開發(fā)行存托憑證；(4)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

10、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前()日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

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