證券從業(yè)資格證是什么類型的證書

證券從業(yè)資格證是什么類型的證書

通過(guò)一般從業(yè)資格考試的考生可參加專業(yè)資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試。證券從業(yè)資格證書有三個(gè)級(jí)別，分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試三個(gè)類別。

證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過(guò)刑事處罰；未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期；通過(guò)相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

二、登記類別。從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。

三、登記程序。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。

四、機(jī)構(gòu)責(zé)任。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、協(xié)會(huì)自律規(guī)則的要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人(登記管理員)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、登記信息查詢。協(xié)會(huì)將通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示欄目，公布各機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的相關(guān)登記信息及登記編號(hào)，方便投資者查詢。

六、違規(guī)處理。機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)“暫停執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以注銷登記。

七、銜接安排。已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，執(zhí)業(yè)證書編號(hào)即為登記編號(hào)，無(wú)需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關(guān)申請(qǐng)信息將自動(dòng)轉(zhuǎn)入登記流程，機(jī)構(gòu)無(wú)需重新填報(bào)登記信息。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

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