2022年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試法規(guī)匯編考試大綱

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報(bào)名高管資質(zhì)測(cè)試。按照2021年2月發(fā)布的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員具備條件由應(yīng)當(dāng)通過(guò)調(diào)整為鼓勵(lì)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，公告表示，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來(lái)說(shuō)，考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。具體報(bào)名時(shí)間可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2020)

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2020)》，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)工作。

一、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此，通過(guò)測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的重要條件之一。

二、測(cè)試范圍

測(cè)試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí)；與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

三、測(cè)試方式

測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。

五、測(cè)試內(nèi)容

詳見(jiàn)以下正文。

第一部分

合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

第一章

合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義；了解境內(nèi)外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況；了解證券公司合規(guī)管理的意義；熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理、內(nèi)部控制的關(guān)系。

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

第二章

合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握公司全體工作人員對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔(dān)的責(zé)任。

二、合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門(mén)設(shè)立

掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法律定位；熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件及任免規(guī)定；掌握對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人兼職的限制；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法定職責(zé)；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員履職所享有的權(quán)利；熟悉合規(guī)5負(fù)責(zé)人的考核職權(quán)；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性及薪酬制度。掌握合規(guī)部門(mén)的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門(mén)的組織形式和二級(jí)單元設(shè)置；熟悉合規(guī)部門(mén)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)及任職條件；掌握合規(guī)部門(mén)配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求；掌握各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員的要求；掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解合規(guī)部門(mén)與法務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審等部門(mén)的關(guān)系與職責(zé)分工。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的合規(guī)原則和基本要求；掌握合規(guī)管理制度的內(nèi)容；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握制定合規(guī)管理制度的分工；掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；熟悉利用信息系統(tǒng)對(duì)證券公司各單位和子公司實(shí)施合規(guī)管理的基本模式。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念、特點(diǎn)；了解合規(guī)文化建設(shè)的意義；熟悉公司建設(shè)合規(guī)文化的主要方式。

第三章

合規(guī)管理職能履行

一、基本職能

(一)制定合規(guī)政策與程序了解證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義；掌握合規(guī)政策與程序的形式和內(nèi)容；熟悉法律法規(guī)變化時(shí)應(yīng)當(dāng)評(píng)估、完善有關(guān)制度、流程的要求；熟悉對(duì)制度流程修訂的跟蹤檢查方式。

(二)合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對(duì)象和意義；熟悉需要合規(guī)咨詢的事項(xiàng)和情形；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門(mén)向公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序；了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。

(三)合規(guī)審查

掌握對(duì)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門(mén)提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見(jiàn)的出具方式；掌握各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)對(duì)于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

(四)合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門(mén)之間的分工協(xié)作；掌握檢查計(jì)劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容；掌握開(kāi)展專項(xiàng)檢查的情形。

(五)合規(guī)監(jiān)測(cè)

掌握合規(guī)監(jiān)測(cè)的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對(duì)敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測(cè)方式；熟悉證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的限制；了解對(duì)電話、電子郵件、即時(shí)通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

(六)合規(guī)報(bào)告

了解合規(guī)報(bào)告的路徑；熟悉董事、高級(jí)管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求；掌握定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容；掌握臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件、基本內(nèi)容、未報(bào)告的法律責(zé)任以及相關(guān)免責(zé)情形。

(七)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置

了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程；掌握通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問(wèn)題的解決方式。

(八)合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)

了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的種類、常用形式及主要內(nèi)容；熟悉常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目及不同業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)；了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。

(九)指導(dǎo)處理投訴與舉報(bào)

了解投訴與舉報(bào)的概念；熟悉投訴與舉報(bào)的留痕原則；熟悉投訴與舉報(bào)渠道公開(kāi)的要求；熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報(bào)的處理流程。

(十)監(jiān)管溝通與配合

了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管溝通與配合中應(yīng)注意的問(wèn)題。

二、專項(xiàng)職能

(一)信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制；掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。

(二)反洗錢(qián)

掌握我國(guó)反洗錢(qián)的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢(qián)罪的上游犯罪；熟悉通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢(qián)的常見(jiàn)形式；掌握證券公司反洗錢(qián)的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司客戶身份識(shí)別工作要求和對(duì)客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握非自然人客戶受益所有人識(shí)別的要求；掌握反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測(cè)機(jī)制和保密要求；熟悉證券公司協(xié)助反洗錢(qián)調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳的要求。了解反洗錢(qián)及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求；熟悉證券公司監(jiān)管信息報(bào)送的義務(wù)。

(三)利益沖突管理

熟悉證券公司利益沖突管理機(jī)制的主要內(nèi)容；掌握防范實(shí)際存在和潛在的利益沖突的具體措施。

三、保障職能

(一)考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對(duì)象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)負(fù)責(zé)人在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員的考核方式；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)另類投資子公司、私募基金管理子公司負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的高級(jí)管理人員考核管理的要求；掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項(xiàng)考核要求。

(二)問(wèn)責(zé)

熟悉合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的對(duì)象；掌握合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的基本程序；掌握合規(guī)管理部門(mén)需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；熟悉證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

(三)有效性評(píng)估

掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的概念；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的導(dǎo)向和重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體、對(duì)象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和主要方法；了解合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的基本格式和報(bào)送要求。

第二部分

法律法規(guī)

第一章

綜合性法規(guī)

一、公司法

掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；掌握公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)；了解公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

二、證券法

掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請(qǐng)、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請(qǐng)；熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購(gòu)的法律后果；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對(duì)證券公司監(jiān)管的規(guī)定；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。

三、證券投資基金法

了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；掌握基金公開(kāi)募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購(gòu)和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；了解非公開(kāi)募集基金的基本要求；掌握基金管理人、投資顧問(wèn)、委托人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

四、期貨交易條例

了解期貨的概念、特征及其種類；了解期貨公司的組織模式與運(yùn)作方式。

五、信托法

掌握信托設(shè)立的條件、無(wú)效信托的若干情形；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營(yíng)規(guī)范。

六、合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

七、刑法

了解犯罪的概念；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公11開(kāi)信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成；掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成；掌握洗錢(qián)罪的犯罪構(gòu)成。

八、行政法

(一)行政許可法

了解行政許可的設(shè)定程序；熟悉行政許可的申請(qǐng)與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；了解行政許可的期限；熟悉行政許可的聽(tīng)證程序、變更與延續(xù)程序。

(二)行政處罰法

了解行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用。

(三)行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；熟悉行政復(fù)議范圍；熟悉行政復(fù)議的申請(qǐng)時(shí)間和方式；熟悉行政復(fù)議申請(qǐng)的審查和處理；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力。

(四)行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。

(五)行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開(kāi)審判、兩審終審制。

九、民法總則

熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念；掌握民事法律行為的成立與生效；了解無(wú)效民事行為、可撤銷(xiāo)民事行為；熟悉代理的法律要件；熟悉無(wú)權(quán)代理和表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件；了解訴訟時(shí)效期間的概念和特征。

十、合同法

了解合同訂立的形式；了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件；熟悉合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；熟悉同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；熟悉各種違約責(zé)任形式的適用條件。

十一、擔(dān)保法

掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置的概念；了解保證的概念；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無(wú)效保證及其法律后果；熟悉定金的效力。

十二、企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責(zé)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷(xiāo)的轉(zhuǎn)讓行為和無(wú)效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷(xiāo)權(quán)的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會(huì)議決議的通過(guò)和效力；熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間的有關(guān)規(guī)定。

十三、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法

了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型。了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認(rèn)定規(guī)則。

十四、會(huì)計(jì)法與審計(jì)法

熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容；了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)。熟悉審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé)；了解審計(jì)機(jī)關(guān)的權(quán)限。

十五、勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法

熟悉勞動(dòng)合同的概念和種類；熟悉勞動(dòng)合同的訂立；熟悉勞動(dòng)合同的履行和變更；熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形；熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

十六、民事訴訟法

熟悉審理民事案件的基本制度；了解證據(jù)制度；熟悉財(cái)產(chǎn)保全制度；了解判決的執(zhí)行制度。

十七、仲裁法

了解不能仲裁的糾紛；了解一裁終局制度；了解無(wú)效的仲裁協(xié)議；了解仲裁申請(qǐng)的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度；熟悉回避、開(kāi)庭和裁決制度；了解撤銷(xiāo)裁決的申請(qǐng)；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。

第二章

證券公司管理規(guī)則

一、公司治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；了解證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股東的類別及各類股東應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握對(duì)主要股東、控股股東、實(shí)際控制人的特別要求；熟悉實(shí)際控制人的認(rèn)定方法；熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)；掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定；了解對(duì)“董監(jiān)高”的激勵(lì)約束機(jī)制；熟悉“董監(jiān)高”的競(jìng)業(yè)禁止要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉設(shè)立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。

二、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求；掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求；熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度；熟悉《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織體系、職責(zé)分工及制度保障；熟悉立項(xiàng)、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施；熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理

了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的情形和方式；了解證券公司應(yīng)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的規(guī)定；了解證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；了解凈資本的概念和計(jì)算；熟悉關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。了解證券公司凈資本計(jì)算表中的扣減項(xiàng)目。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；熟悉證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)。熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則；掌握證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容；熟悉對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的方法及加分、扣分事項(xiàng)；了解證券公司申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)的規(guī)定；掌握分類級(jí)別及結(jié)果使用的規(guī)定；了解分類評(píng)價(jià)的實(shí)施程序。

四、任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握證券公司高級(jí)管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的條件；熟悉證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序；掌握對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的監(jiān)管規(guī)定；了解證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法違規(guī)的法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。掌握廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

五、財(cái)務(wù)管理

熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對(duì)象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報(bào)告的基本要求；熟悉新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)證券公司會(huì)計(jì)政策選擇的相關(guān)要求；了解會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司次級(jí)債與符合條件的次級(jí)債機(jī)構(gòu)投資者的定義；熟悉證券公司次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

六、信息技術(shù)管理

掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的要求；熟悉信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件；熟悉信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

七、投資者教育與適當(dāng)性管理

掌握向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序；熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的規(guī)定；了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；了解經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求。了解證券公司開(kāi)展投資者教育工作的基本要求。了解對(duì)投資者教育基地的監(jiān)管要求。

第三章

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。了解證券公司開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；熟悉有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；了解客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。熟悉內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的主要規(guī)定；了解存托憑證的交易機(jī)制。掌握個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件；熟悉科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。了解證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握規(guī)范證券分析師服務(wù)客戶活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開(kāi)發(fā)表言論行為的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

熟悉上市公司收購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形。

四、證券承銷(xiāo)與保薦

掌握證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的基本流程；熟悉定價(jià)、配售、承銷(xiāo)的主要規(guī)定。熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程。熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的主要制度。了解存托憑證的發(fā)行上市、存托和托管的規(guī)定。了解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；了解受托管理人的職責(zé)及債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。熟悉公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范。掌握非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)規(guī)則。了解企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行方式及承銷(xiāo)規(guī)定。

五、證券自營(yíng)

掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作規(guī)定；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求。熟悉關(guān)于證券自營(yíng)投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與債券投資交易的相關(guān)規(guī)定。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握“資管新規(guī)”的主要內(nèi)容。掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人職責(zé)；掌握從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的形式及類別；了解單一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的區(qū)別；熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體；熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的形式；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開(kāi)募集的規(guī)定；了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作中的禁止情形；了解資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告的內(nèi)容。熟悉私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案要求。掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的設(shè)立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露、盡職調(diào)查工作要求。

七、信用業(yè)務(wù)

熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。熟悉證券交易所關(guān)于融資融券交易業(yè)務(wù)流程、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物、風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易的權(quán)限管理要求；掌握股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的適當(dāng)性管理要求；了解股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購(gòu)回式交易、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

八、其他業(yè)務(wù)

熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。了解證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求；熟悉證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請(qǐng)要求。熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。熟悉證券公司場(chǎng)外財(cái)務(wù)顧問(wèn)的主要規(guī)則。

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