2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前精選練習題二

一、單項選擇題

1.下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

2.證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

3.下列關于證券公司從事證券自營業(yè)務的說法，錯誤的是()?！具x擇題】

A.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業(yè)務，不得利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例應當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定

4.證券公司應當在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3個工作日內

B.5個工作日內

C.10個工作日內

D.15個工作日內

5.下列關于證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點，說法正確的是()?！具x擇題】

A.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰

B.股票期權經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備5名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

C.具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

6.下列選項中，不屬于能源期貨的是()?！具x擇題】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

8.證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

9.設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣()億元。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

10.證券公司應當在每月結束之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

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二、組合型選擇題

1.《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質

Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.融資買入量

Ⅱ.融資余額

Ⅲ.融券賣出量

Ⅳ.融券余額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形中的()，應予立案追訴。

Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的

Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.財務顧問主辦人應當具備的條件有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：C

答案解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司；(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定；(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點，應當符合下列基本條件：(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；(2)股票期權經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；(3)具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施；業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好，股票期權經(jīng)紀業(yè)務技術系統(tǒng)已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“登記結算公司”)組織的測試；(4)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

6、正確答案：A

答案解析：能源期貨(如原油、汽油、燃料油)，商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)。

7、正確答案：B

答案解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構；證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計。

8、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

9、正確答案：B

答案解析：設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣2億元。

10、正確答案：C

答案解析：證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。

二、組合型選擇題

1、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

2、正確答案：D

答案解析：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：(1)前一交易日單只標的證券融資買入量、融資余額等信息；(Ⅰ、Ⅱ項正確)(2)前一交易日單只標的證券融券賣出量、融券余額等信息；(Ⅲ、Ⅳ項正確)(3)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

3、正確答案：D

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益(Ⅰ項正確)；客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務(Ⅳ項正確)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體(Ⅱ項正確)，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；(Ⅱ項正確)(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；(Ⅲ、Ⅳ項正確)(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格；(Ⅰ項正確)(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；(Ⅱ項正確)(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；(Ⅳ項正確)(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?6)最近24個月無違反誠信的不良記錄；(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；(Ⅲ項正確)(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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