2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：強制退市

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知識點：強制退市

證券交易所為維護公開交易股票的總體質量與市場信心，依照規(guī)則要求交投不活躍、股權分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票終止交易，特別是對于存在嚴重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強制其股票退出市場交易。

上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應強制退市：

1.上市公司因首次公開發(fā)行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準，或者對新股發(fā)行定價產生了實質性影響，受到證監(jiān)會行政處罰被暫停上市后，在證監(jiān)會作出行政處罰決定之日起一年內，被證券交易所作出終止公司股票上市交易的決定。

2.上市公司因首次公開發(fā)行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準，或者對新股發(fā)行定價產生了實質性影響，涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機關而暫停上市，在證監(jiān)會作出移送決定之日起一年內，被證券交易所作出終止公司股票上市交易的決定。

3.上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，受到證監(jiān)會行政處罰，并在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為而暫停上市，在證監(jiān)會作出行政處罰決定之日起一年內，被證券交易所依據其股票上市規(guī)則作出終止公司股票上市交易的決定；

4.上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關而暫停上市，在證監(jiān)會作出移送決定之日起一年內，被證券交易所依據其股票上市規(guī)則作出終止公司股票上市交易的決定；

5.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，且在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；

6.上市公司社會公眾持股比例不足公司股份總數的25%，或者公司股本總額超過4億元，社會公眾持股比例不足公司股份總數的10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；

7.上市公司股票在一定期限內累計成交量低于證券交易所規(guī)定的最低限額；

8.上市公司股票連續(xù)20個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值；

9.上市公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入、審計意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標準，其股票被暫停上市后，公司披露的最近一個會計年度經審計的財務會計報告顯示扣除非經常性損益前、后的凈利潤孰低者為負值

10.上市公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入、審計意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標準，其股票被暫停上市后，公司披露的最近一個會計年度經審計的財務會計報告顯示期末凈資產為負值；

11.上市公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入、審計意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標準，其股票被暫停上市后，公司披露的最近一個會計年度經審計的財務會計報告顯示營業(yè)收入低于證券交易所規(guī)定數額；

12.上市公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入、審計意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標準，其股票被暫停上市后，公司披露的最近一個會計年度經審計的財務會計報告被會計師事務所出具否定意見、無法表示意見或者保留意見；

13.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內，未改正財務會計報告中的重大差錯或者虛假記載；

14.法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內，依然未能披露年度報告或者半年度報告；

15.上市公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入、審計意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標準，其股票被暫停上市，不能在法定期限內披露最近一個會計年度的年度報告；

16.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內未提出恢復上市申請；

17.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不全且逾期未補充；

18.上市公司股票被暫停上市后其恢復上市申請未獲證券交易所同意；

19.上市公司被法院宣告破產。

根據《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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