2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：股票的概述

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知識(shí)點(diǎn)：股票的概述

1.普通股票和特別股票

按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和特別股票。

(1)普通股票

普通股票是指秉持“一股一權(quán)”規(guī)則之下收益權(quán)與表決權(quán)無(wú)差別、等比例配置的股票。是最基本、最常見(jiàn)的一種股票。

(2)特別股票

①特別股票是指設(shè)有特別權(quán)利或特別限制的股票。優(yōu)先股就是一種最常見(jiàn)的特別股票，持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)，但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制。

②根據(jù)表決權(quán)與收益權(quán)的非等比配置，則有限制或無(wú)表決權(quán)股票和超級(jí)表決權(quán)股票，這兩種特別股票均不享有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)先權(quán)或劣后義務(wù)，仍按照投資多寡承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，但限制或無(wú)表決權(quán)股票在承受風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)被限制或被剝奪了表決權(quán)，超級(jí)表決權(quán)股票則獲得了高出持股比例數(shù)倍的表決權(quán)。

③“金股”也屬于特別股票的一種，“金股”的表決權(quán)主要是贊成、反對(duì)或棄權(quán)，在海外實(shí)踐中，“金股”常被政府用以保持對(duì)私有化國(guó)有企業(yè)的控制。

④特別股票還包括被賦予特別參與性權(quán)利的股票。例如在美國(guó)上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名簡(jiǎn)單多數(shù)的董事候選人，本質(zhì)上是對(duì)普通股票附加了董事選任權(quán)利。

2.記名股票和無(wú)記名股票

按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。

(1)記名股票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。

股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。記名股票有如下特點(diǎn)：

第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東。

第二，可以一次或分次繳納出資。

第三，轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜且受限制。

第四，便于掛失，相對(duì)安全。

(2)無(wú)記名股票。無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。無(wú)記名股票有如下特點(diǎn)：

第一，股東權(quán)利歸屬股票的持有人。

第二，認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資。

第三，轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便。

第四，安全性較差。

3.有面額股票和無(wú)面額股票

按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。

(1)有面額股票。有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。特點(diǎn)：

第一，可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例。

第二，為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。

(2)無(wú)面額股票。無(wú)面額股票也被稱(chēng)為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。特點(diǎn)：

第一，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活。

第二，便于股票分割。

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