2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：自律性組織的有關(guān)規(guī)定

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知識點：自律性組織的有關(guān)規(guī)定

證券公司應(yīng)當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳。不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳。

2.證券投資者保護基金的使用

(1)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

(2)國務(wù)院批準的其他用途。

為處置證券公司風(fēng)險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制訂風(fēng)險處置方案，保護基金公司制訂保護基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準后，由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

3.證券投資者保護基金的監(jiān)督管理

中國證監(jiān)會負責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責(zé)保護基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。中國人民銀行負責(zé)對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。

保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全?；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度，并將考核結(jié)果定期報送中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。

證券公司、托管清算機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用?；鸸尽⒆C券公司及托管清算機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊；對有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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