2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：證券登記結(jié)算制度

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知識點：證券登記結(jié)算制度

1.證券實名制

2.貨銀對付的交收制度

3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度?！蹲C券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對結(jié)算參與人實行準(zhǔn)入制度，制訂風(fēng)險控制和財務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險，維護結(jié)算系統(tǒng)安全。

4.凈額結(jié)算制度

證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金；凈額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。

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