2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：信息報(bào)送與披露制度

環(huán)球網(wǎng)?？己蟀l(fā)布：2021年7月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。

I.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

II.會(huì)計(jì)報(bào)表監(jiān)管

III.信息報(bào)送制度

IV.信息公開披露制度

A.II、IV

B.I、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

答案：C

真題考點(diǎn)講解：信息報(bào)送與披露制度

對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：

(1)信息報(bào)送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，短信通知早知道。

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