2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶

B.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則

C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶

D.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿

答案：B

解析：開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求，開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

【考點(diǎn)】開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求

【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握

真題考點(diǎn)講解：開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求

證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中央結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

(1)合法性。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶的對(duì)象，中央結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。

(2)真實(shí)性。真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得虛假隱匿。目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶。投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。

《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)(包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等)，可按規(guī)定向中央結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。

一般情況下，第一開(kāi)戶網(wǎng)建議投資者開(kāi)立上海A股賬戶和深圳A股賬戶；如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開(kāi)立深圳B股賬戶；如果投資者持有美元要進(jìn)行證券投資的，則開(kāi)立上海B股賬戶；已經(jīng)開(kāi)立A股賬戶的投資者，允許其對(duì)基金進(jìn)行投資，不必再開(kāi)立基金賬戶。

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根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，短信通知早知道。

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