2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指()。

A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》

B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》

C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則

D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容

答案：C

解析：“N”是指由上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則，包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等一系列文件。

【考點】科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系

【章節(jié)】第二章第二節(jié)熟悉

真題考點講解：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系

2019年1月30日，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)全文，并且制定了注冊管理、持續(xù)監(jiān)管兩個試行辦法及招股說明書和上市申請文件兩項信息披露內(nèi)容與核實準(zhǔn)則，搭建起科創(chuàng)板的制度框架。

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”。

“1”是指《實施意見》；“2”是指中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》；“6”是指上海證券交易所發(fā)布的6項主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、上市規(guī)則與持續(xù)監(jiān)管、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容，具體包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷實施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》以及《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》；“N”是指由上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則，包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》等一系列文件。

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過10月證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。

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