2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題考點：上市公司再融資的途徑

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《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是()。

A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)

D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段

答案：A

解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。

【考點】上市公司再融資的途徑

【章節(jié)】第三章第一節(jié)熟悉

真題考點講解：上市公司再融資的途徑

上市公司再融資，是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為。根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

向原股東配售股份，簡稱配股，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權(quán)，準其優(yōu)先認購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)。

向不特定對象公開募集股份，簡稱增發(fā)，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。增發(fā)的目的是向社會公眾募集資金，擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流通性，并可避免股份過分集中。公募增資的股票價格大都以市場價格為基礎，是常用的增資方式。

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券，是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常是轉(zhuǎn)化為普通股票。公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金?？赊D(zhuǎn)換債券一旦轉(zhuǎn)換成普通股票，能使公司將原來籌集的期限有限的資金轉(zhuǎn)化成長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模。

非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務有關(guān)的企業(yè)、往來銀行；證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu)；公司董事、員工等。

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