2021年證券從業(yè)資格考試四招實(shí)戰(zhàn)技巧
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(一)關(guān)鍵詞法
有時(shí)候,抓住題干中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞,可能對(duì)于答題會(huì)有幫助。
單選:按()分類,可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D.收益保障性
答案:C
解析:按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
單選:與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷關(guān)系的外部董事,稱為證券公司的()。
A.執(zhí)行董事
B.兼職董事
C.獨(dú)立董事
D.常務(wù)董事
答案:C
解析:獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì),為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu),對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見,因此獨(dú)立董事是與證券公司及其股東相獨(dú)立的。
單選:未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券,屬于()行為。
A.欺詐客戶
B.操縱市場
C.接受全權(quán)委托
D.內(nèi)幕交易
答案:A
解析:未經(jīng)客戶委托買賣證券屬于欺詐客戶行為。
總結(jié):對(duì)于這類考題,如果在考試中太緊張忘記了相關(guān)知識(shí)點(diǎn),有時(shí)通過題干中的引導(dǎo)性的關(guān)鍵詞,可以找到正確選項(xiàng)。
(二)排除法
在考試中,有時(shí)通過排除法做題可以達(dá)到事半功倍的效果。
單選:證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中,不屬于欺詐客戶行為的是()。
A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.挪用客戶交易結(jié)算資金
C.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.違背委托人的指令買賣證券
答案:A
解析:欺詐客戶行為包括:違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
單選:從證券發(fā)行人層面看,證券市場一體化表現(xiàn)為()等。
A.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
B.多個(gè)市場同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
C.國際資金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券
D.主權(quán)國家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國高等級(jí)證券的巨大需求
答案:B
解析:除B選項(xiàng)以外的其他選項(xiàng)都是從證券投資者的角度看證券市場一體化的表現(xiàn)。
(三)關(guān)聯(lián)理解記憶
有一些考試題看起來考的是不同的知識(shí)點(diǎn),其實(shí)可以綜合理解記憶,掌握了以后無論怎么出題都可以靈活應(yīng)對(duì)。
單選:()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)都屬于自律性組織,而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
單選:證券交易所具有監(jiān)督職能,它屬于()。
A.政府監(jiān)管部門
B.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
C.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。
總結(jié):證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試中,屬于自律性組織的一般涉及到四個(gè)主體:中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算公司,只要記住了這個(gè)知識(shí)點(diǎn),無論在考試中怎樣變換出題都可以應(yīng)對(duì)自如。
(四)凈資產(chǎn)和凈資本
在證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試中,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)對(duì)凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的混淆出題,一般情況下,凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)都只是其中的干擾項(xiàng)。
單選:《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求,下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是()。
A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
B.完善治理結(jié)構(gòu),規(guī)范股東行為
C.完善內(nèi)控機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系,督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
答案:D
解析:選項(xiàng)D應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系,督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。
單選:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.總資產(chǎn)
D.注冊(cè)資本
答案:A
解析:中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
總結(jié):如果考試題中遇到凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)同時(shí)出現(xiàn)的情形,一般是對(duì)凈資本的考查。
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