2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的經(jīng)營管理，下列說法正確的是()。

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

答案：D

真題考點講解：證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風險；

(二)最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構(gòu)后，風險控制指標仍然符合規(guī)定；

(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

(五)現(xiàn)有分支機構(gòu)管理狀況良好；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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