2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章小抄筆記

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及入口匯總

對(duì)系統(tǒng)性的邏輯性強(qiáng)的內(nèi)容，也宜用整體記的方法。以下是小編為考生們整理的知識(shí)點(diǎn)筆記：

一、股票發(fā)行價(jià)格

發(fā)行價(jià)格可以按照票面金額(平價(jià)發(fā)行)，也可以超過(guò)票面金額(溢價(jià)發(fā)行)，不得低于票面金額發(fā)行(折價(jià)發(fā)行)

二、股份有限公司不得轉(zhuǎn)讓股份的情形

發(fā)行價(jià)格可以按照票面金額(平價(jià)發(fā)行)，也可以超過(guò)票面金額(溢價(jià)發(fā)行)，不得低于票面金額發(fā)行(折價(jià)發(fā)行)

三、公司不得收購(gòu)本公司的股份，但有下列情形之一的除外

①減少注冊(cè)資本(自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷(xiāo))

②與持有本公司股份的其他公司合并(6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷(xiāo))

③獎(jiǎng)勵(lì)員工持股(1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工)

④股東對(duì)股東大會(huì)做出的合并分立決議持異議的，要求公司收購(gòu)起股份的(6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo))

口訣：減資10合并6，獎(jiǎng)勵(lì)員工需一年，股東不干要購(gòu)回，購(gòu)回6月要處理。

四、公司法處罰內(nèi)容

涉及罰款的，一般給予相應(yīng)金額5%以上15%以下處罰，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員處3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款

五、證券法的試用范圍

在中國(guó)境內(nèi)的股票。公司債券以及國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券和發(fā)行和交易；政府債券、證券投資基金份額的上市交易；證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

六、公司的重大事件

①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置資產(chǎn)的決定

③公司簽訂重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

⑤公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

⑥公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

⑦持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

⑧公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

⑨設(shè)計(jì)公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者無(wú)效

⑩公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施以及國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

七、公開(kāi)發(fā)行的認(rèn)定

向不特定對(duì)象發(fā)行證券；向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券；法律行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

八、公開(kāi)發(fā)行股票的條件

①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

④經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

九、公開(kāi)發(fā)行債券應(yīng)具備的條件

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；

②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

⑤債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件

口訣：股份3，有限6，累計(jì)余額不超4，3年支付1年息

以上的部分分享，證券從業(yè)資格考試在即。今天的分享希望對(duì)于正要考試的伙伴們考前復(fù)習(xí)有所幫助!希望大家在考試中有好的發(fā)揮!

2021年4月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印具體時(shí)間為4月19日15時(shí)-4月24日23時(shí)。準(zhǔn)考證打印即將開(kāi)始，請(qǐng)考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成打印準(zhǔn)考證，具體考試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示。小編建議考生可提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年4月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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