2021年3月證券高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試考試大綱

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

一、測(cè)試日期

3月17日

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報(bào)名高管資質(zhì)測(cè)試。2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日。報(bào)名即將開始， 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知。

二、測(cè)試范圍

參見(jiàn)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試(2020)》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(2019)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)》(具體詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

特別提示：有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn)。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2020)》，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)工作。

1、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此，通過(guò)測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的重要條件之一。

2、測(cè)試范圍

測(cè)試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí)；與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

3、測(cè)試方式

測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

4、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。

5、測(cè)試內(nèi)容

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試包括以下內(nèi)容：

附件：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試(2020)

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根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)》，用于指導(dǎo)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)工作。

一、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第八條，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)測(cè)試是負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高管任職的必要條件之一。

二、測(cè)試范圍

測(cè)試范圍包括與證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

三、測(cè)試方式

測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為3年。

五、測(cè)試內(nèi)容

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括以下內(nèi)容：

附件：證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)

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根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)》(以下簡(jiǎn)稱《大綱》)，用于指導(dǎo)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作。

1、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。

2、測(cè)試范圍

證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

3、測(cè)試方式

證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

4、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為3年。

5、測(cè)試的主要內(nèi)容

證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括以下內(nèi)容：

附件：證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)

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