2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的自律管理

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知識(shí)點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的自律管理

中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

第一，自有資金不少于人民幣2億元。

第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施。

第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

第四，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(二)證券登記結(jié)算公司的職能

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。

2.證券的存管和過戶。

3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。

4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。

5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

(三)證券登記結(jié)算制度

1.證券實(shí)名制。

2.貨銀對(duì)付的交收制度。

3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。

4.凈額結(jié)算制度。

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未可知。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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